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開曼反洗錢條例最新情況 – 有關開曼基金需指派/任命MLRO, DMLRO及AMLCO

作者:Paul 來源:原創 日期:2018-5-31 17:28:27 人氣: 標簽:

開曼反洗錢條例最新情況 – 有關開曼基金需指派/任命MLRO, DMLRO及AMLCO。

目前,開曼群島的反洗錢立法法規包括《犯罪收益法》 (2018 修訂) (以下簡稱「犯罪收益法」) 、《反洗錢條例》 (2018 修訂) (以下簡稱「反洗錢條例」) 及《開曼群島預防和偵查洗錢及資助恐怖主義活動指引》(以下簡稱「指引」)。 

「反洗錢條例」適用于從事「相關金融業務」的服務提供者,即金融服務提供者(以下簡稱「FSP」)。FSP應為確保遵守「反洗錢條例」的要求,指派一名管理級別的自然人擔任反洗錢合規干事(以下簡稱「AMLCO」)、洗錢報告干事(以下簡稱「MLRO」)及副洗錢報告干事(以下簡稱「DMLRO」)。根據「犯罪收益法」的定義,「相關金融業務」不僅包括受CIMA監管基金,還包括不受監管的投資基金。 換言之,所有受管制及不受管制的投資基金都必須任命自然人擔任AMLCO、MLRO及DMLRO。 

根據「指引」,FSP可任命一名自然人擔任AMLCO和MLRO,只要該人士勝任且有足夠的時間有效地履行這兩項職責。 然而,MLRO和DMLRO必須是獨立的人士,因為在沒有MLRO的情況下,DMLRO應履行MLRO的職責。 

AMLCO必須是一個適合并適當承擔這一角色的人士,并且: 

有足夠的能力和經驗;

直接向董事會(以下簡稱「董事會」)或同等級別管理層報告;

具有足夠的資歷和權力,以便對董事會提出的任何建議作出反應并采取行動;

與董事會保持定期聯系,以便董事會能夠確信正在履行法定義務,并正在采取足夠有力的措施以保護FSP免受洗錢/資助恐怖主義活動風險的影響;

有足夠的資源,包括充足的時間和人力資源;及

可不受限制地與所有業務及后勤部門接觸,并可取得及必要的資訊,以便適當地履行反洗錢/打擊資助恐怖主義活動的職責。

FSP也可將AMLCO、MLRO和DMLRO的職責外判給服務提供者。 

遵守日期和提交要求 

CIMA于2018年4月6日發布了一份通知書 (以下簡稱「通知書」) ,內容有關上述任命和實施期限。根據該通知書:「所有現存的基金都必須任命MLRO、DMLRO和AMLCO,并在2018年9月30日或之前通過開曼有關當局的REEFS系統提交必要的資料存檔,以證明有關基金已經遵守了對這項法規的要求。對于截至2018年6月1日登記的基金,必須通過在開曼有關當局的REEFS系統提交登記申請的同時,并提供必要的資料,以證明有關基金已經遵守了對這項法規的要求」。 

同樣的期限也適用于所有不受監管的投資基金。然而, CIMA并未就不受監管的投資基金的任命作出相對應的存檔要求。

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